经过多年探索，上海期货交易所（以下简称上海期货交易所）在充分调研、征求行业意见的基础上，结合监管经验，近期开始对交割仓库实施分类考核和考核。分类评价工作以行业横向比较和历史纵向比较为基本方法，以定量评价和分类评级为主要目标，选取定期评价、现场评价和市场贡献三大评价维度，具体覆盖合规运营、体系实施，交割业务水平、业务创新等近30项具体指标，涵盖了交割仓库管理运营和交割业务运营的各个流程环节。通过对考核指标逐一赋值、计算、排序，最终将交割仓库评定为A（A+）、B、C、D、E五个等级。交割是连接期货和现货市场的重要环节，而交割仓库在其中起着压舱石的作用。经过20多年的发展，上期所交割仓库数量稳步增长，目前已达116个，共有仓储点207个，分布于全国22个省市。面对期货产品种类多、仓储要求差异大、仓库分布区域广的情况，为进一步协调监管效率和监管质量的关系，上期所广泛征求市场意见，开展了对交割仓库进行分类考核，推广交割仓库。提高规范运作水平，提高监管资源配置有效性。上海期货交易所相关负责人表示，对期货交割仓库进行持续有效的监管评估，有利于提高监管效率，促进期货市场平稳运行。监管模式从“定性”走向“定量”，从“粗放”走向“集约”。这是新形势下完善监管策略、优化监管效果、提高监管效率的客观需要。这也是上海证券交易所对交割仓库“自律监管+业务”的实施。 “化工合作”模式的务实举措。交割仓库打分分级的过程本质上是交易所评估行业形势、构建仓库画像的过程。监管层看到的不仅是评级结果，还有指标的详细信息。通过归纳分析，可以准确评估各仓库的风险基础，总结常见问题，有效发现、跟踪、及早处理风险。要及早化解，实行分类政策、精准拆弹。据了解，分类考核结果主要用于上交所日常监管，将“一一”上报交割仓库。各交割仓库不得将其用于商业宣传。上交所将进一步推进分类考核结果的监管应用，充分发挥制度的引导作用，做好优优限库工作。一方面，积极支持交割仓库继续规范运营做优做强。加大积分拓展、创新业务合作等支持政策力度。总结分享领先交割仓企业成长案例的内在规律和关键因素，充分发挥“排头兵”的示范带动作用，共同构建交割仓群体互动共赢的机制。另一方面，对问题仓储企业“对症下药”。对分类评估确定的高风险交割仓库集中监管资源，聚焦重点、解决关键问题，持续监管关注，在业务上做“减法”，将评估结果作为进一步业务合作的重要依据。对于存在违规行为的仓库，必要时将根据法律法规采取相应的自律措施。业内人士表示，期货交割仓库实行“扶优限劣、允许进出”，符合市场化、法治化、国际化的发展方向。随着低硫燃料油期货“跨境交割”业务的顺利开展，国内期货交割高水平开放步伐加快，这对交割仓库提出了更高的要求。实施分类考核有利于激发仓库主体内生动力，促进行业内交割仓库良性竞争。下一步，上交所将紧紧围绕“建制度、不干预、零容忍”九字方针，在实践中不断优化和完善分类评价考核工作。一是更加注重各项考核指标的量化精细化。
将不同期货品种的入库要求具体化为相关指标，纳入评估体系，更有效地识别潜在风险迹象；二是更加突出期货交割服务实体经济的定位，将交割仓库纳入考核指标，服务国家战略形势和客户满意度等指标。三是更加注重评价结果运用，强化长效激励约束机制，始终如一落实分类监管理念，全面提升交割仓库质量，推动国内交割仓库管理科学化、规范化、常态化。仓储物流体系进一步与国际接轨。
